证券公司融资融券业务方案专业评价
申请材料内容与格式
一、申请材料内容
证券公司报送的专业评价申请材料应当包括以下内容：
（一）申请书
简要说明本公司是否符合开展融资融券业务的各项要求和条件，公司关于开展融资融券业务的内部决策情况及公司章程的相关规定，公司融资融券业务准备工作情况等。
（二）承诺书
公司及法定代表人、经营管理的主要负责人应当在承诺书中就以下事项做出承诺，并盖章、签字：
1、本公司及本人对申报材料内容进行了认真、仔细的审查，确认申报材料所载内容均真实、准确、完整。
2、在专业评价期间，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，不以任何方式干扰评价专家的工作；保证在接受评价专家询问时，本公司陈述内容真实、客观、准确。
3、若本公司或本人违反上述承诺，将承担由此引起的一切责任。
（三）技术系统通过测试证明文件
证券交易所、证券登记结算公司出具的关于证券公司融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。
（四）业务方案
证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等相关规定拟定融资融券业务方案。业务方案包括但不限于以下内容：
1、业务决策与授权体系
详细说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的配置、职责等。
2、业务开展计划
详细说明：本公司融资融券业务计划及对风险控制指标的影响；开展融资融券业务所需资金和证券的来源情况；目标客户需求分析等。
3、主要业务环节
详细说明：本公司融资融券业务账户体系及席位(交易单元)设置；信用账户管理，包括开立、查询、更改注册资料、注销、协助司法执行，以及发生继承、财产分割、遗赠和捐赠等情形的处理；客户资格审查与授信管理，包括客户选择标准、开户审查与征信、客户信用评估与持续维护、授信额度审批权限；担保物和标的证券管理；融资利息与融券费用管理；融资融券交易、结算的基本流程，及柜台系统前端控制、标识设置、交易记录维护等；盯市与平仓的制度与程序；可充抵保证金的有价证券范围和折算率调整，保证金比例与维持担保比例调整，标的证券范围调整，标的证券暂停交易或终止上市，证券公司被取消或限制融资融券交易权限等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理；融资融券交易所涉及的权益处理；融资融券业务的会计处理；信息披露和报告安排等。
4、业务隔离与风险监控
详细说明：本公司融资融券业务与其他业务的隔离制度与措施，利益冲突的防范措施；业务风险监控的制度、流程和措施，风险集中监控系统建设情况及风险控制指标种类和阀值等。
5、业务技术系统
详细说明：本公司与融资融券交易、结算相关的技术系统架构、功能设计、内部测试情况，以及与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况等。
6、业务合同与风险揭示书
详细说明：本公司业务合同和风险揭示书的讲解、签署、存放等管理制度和流程，及制定的业务合同和风险揭示书标准文本等。
7、客户管理与投资者教育
详细说明：本公司与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。
8、附件
包括：客户信用账户开户申请表、信用账户卡样张、其他信用交易业务表单、业务流程图等。
（五）内部管理制度
详细说明：证券公司要对公司内部管理制度进行汇编，并提交制度汇编电子版。
申请的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明业务方案和内部管理制度的特点、做法和风险控制措施的具体内容。
二、申请材料的格式
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸规格）。
（二）封面
1、标有“证券公司融资融券业务方案专业评价申请材料”字样。
2、申请公司名称。
3、正式报送申请材料的日期。
4、公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码
申请材料的页码应置于每页下端居中。
（四）份数
申请材料一式25份，并附申请材料电子版。
（五）特别提示
1、证券公司应在业务方案中将相关制度规定和具体做法详细加以论述和说明，并注明在本公司融资融券业务制度汇编中的相应出处，以便评价专家阅读。
2、在编制业务方案（电子版）时，建议做好方案目录与正文内容之间的链接或索引，便于评价专家查阅。
3、申请材料应当本着勤俭、节约、实用的原则制作，建议采取非活页形式印刷和装订，不提倡精美包装。
篇2:大学生十佳青年申请材料
十佳青年申请材料
我是**学院,**班的**,现在住在**省**市**,本是出生在**省****县的一个不足十户人家的小山沟里,母亲体弱多病,渐渐的已经无劳动能力,父亲在家务农,一边照顾母亲。家有兄弟三人,一个弟弟就读于**工学院,另一个弟弟在当地县里读职高。虽然家中仅靠一亩三分田支撑,但是父亲经常鼓励我们要努力学习。
为报答父母和好心人的关爱,我怀揣仅有的1000元捐款,来到位于**的**大学求学。3年多的时间,以“相信自己,给自己以阳光的笑容”为座右铭的我没有放弃大学,硬是靠着送牛奶、清扫楼道、抹桌子、做家教和一些奖、助学金,并以优异的成绩读完大学。一种持之以恒的精神感染着身边的人,个人事迹也被《**晚报》(****年1月4日)、《大学》(****年3月上半月刊)及一些网站报道,被一些高校拿去作为学习的材料(《**师范大学报》****年2月20日)。
20**年9月,来自**一个贫困多子女的家庭的我怀揣好心人的1000元捐款,来到位于**的**大学,为了交上第一笔学费,我在学校办理了贷款手续。新生生活对我来说,首要的事就是要解决温饱问题。上高中和弟弟两人捡垃圾换饭菜钱的经历,在大学派上了大用场,于是每天5元钱的生活对我来说就显得太正常了。在宿舍管理员的介绍下,我找到了上大学的第一份勤工助学工作。每天早上5:40左右开始清扫楼道,每天工作近1个小时。当我拿到每月150元左右的勤工助学报酬后,我几乎是欣喜若狂,因为这比高中时兄弟两人捡废瓶子卖赚的多多了。
大一寒假,当同学们都陆续坐上火车兴高采烈回家过春节的时候,我却选择了留校打工,因为那时我实在舍不得花掉几十元的车费,也想利用寒假打打工。为此我四处寻找兼职家教,就这样第一个春节我在学校不知不觉地度过了。
到了大一第二学期,我的生活更加忙碌,为了攒足学费,我又到学校牛奶部去送牛奶。每天凌晨,当同学们还睡的正香的时候,我却悄悄起床了,我要赶在同学们起床之前,将还带着温度的牛奶送到同学们的手中。
严寒酷暑,刮风下雨,我一刻不敢懈怠,为了保住这份工作,我总是第一个到达牛奶部。特别是冬天,身穿单薄衣裳的我经常是牙根紧咬,我不想让同学看到我的可怜像。
大二时,我参加了大学生勤工助学服务中心牛奶部部长竞聘,并一举成功。从此每天凌晨4点多钟就要起床,晚上经常要到12点多钟才能休息。一划3年过去了,我也带领了多名自立自强的牛奶部成员通过自己的双手为家庭减轻负担。
自己辛辛苦苦打工挣钱,主要是解决学费问题,花在吃饭上,我觉得实在有点舍不得。于是我便主动来到食堂,希望能在食堂打一份工,解决吃饭问题。在老师的帮助下,我顺利进入食堂,我的工作主要是在开饭时间负责抹桌子、收拾餐具、帮助打免费汤等。每次开饭,我就会围上围腰,手拿铁盆,像个家庭主妇一样,细心地收拾餐具,擦干桌椅。起初我看到同学,还有点难为情,总是要左顾右盼,千方百计躲避同学的眼光,甚至都不敢抬头看人,但时间长了也就慢慢习惯了。
在食堂抹桌子,吃饭总要比别人晚1个多小时,要等所有同学吃完后,我才能吃上食堂提供的免费午餐,尽管这样,我别提多满足呢。虽然经常是腰酸背疼,饥肠辘辘,甚至眼睛发花,但毕竟吃饭不用花钱了,不仅如此,食堂每月还补助我100元,寒暑假每天可以补助20元,一晃2年过去了,我仅在食堂抹桌子就挣来4000多元。
3年多来,我不断利用寒暑假,寻找兼职家教,甚至跑到离**30多公里外的**镇去,为了对别人的孩子负责,我非常的认真和投入,也赢得了众多家长的好评和肯定。
从**新区**新城家园到**区,从**到**镇,做家教我可谓跑遍了**市区。****年暑假,近40度的高温天气,我每天都从早上6点多离开学校先后到**新区、**东站、市图书馆、**酱醋厂等附近的小区去辅导学生。这样疲于奔命,心里确实感到很苦,而别人同学此时大多数人都在空调房里享受假期。但一想到老家的父母,此时可能就在田头劳作,想到这里,我又会感到无比幸福。毕竟自己的付出,有比父母还大的回报。大三的下学期,我几乎从周一至周五,每天晚上都要去家教,周六周日全天不休息。而自己的学习作业一般都是在课间10分钟和一些自习时间来完成。学业对我来说,非常重要,学不到东西,不仅对不起父母,更对不起自己。为了处理还打工和学习的关系,我学会了如何管理时间,利用时间,总之除了睡觉,我一刻也不能闲着。
今年即将毕业的我已经在学校度过了3个寒假和3个暑假,大一、大二春节都是在学校度过,只是在大三春节回了趟家,5天后我又返回学校打工。大学期间只是利用五一、十一这样的短假回家看望一下父母,其余时间都在学校或者校外市里打工挣钱。3年多来,我靠打工挣了大约3万多块钱。
父母都是农民,没有多大文化,他们把自己的愿望寄托在我们身上,每次打电话都会关心的问我需要钱不,说家里有钱,不要太省吃俭用,那一刻我听着父亲的这些话语,心里是那么的痛,我告诉他们:“爸、妈,您别担心我,我在学校很好,我拿到了奖学金和助学金,老师同学都很照顾我,我打工不累,生活费够用的。您要好好照顾自己……”其实,我不知道自己是不是足够努力,我只知道上了大学,长大了,我就应该是要自己供养自己读书,就不应再向父母索取了。四年里,我始终咬紧牙关,坚持着,我没有放弃大学,大学也没有抛弃我!
在自己忙碌之余,我也积极的通过一些义工或者其他方式帮助他人,并以帮助更多同学为乐趣。在学习上我很非常刻苦,曾经担任班长,拿到了奖学金,并获得了“优秀学生干部”的荣誉称号。****年11月份,在**大学第二届“励志之星”评选活动中我被评为了“励志之星”。
篇3:企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式
企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式
一、申请材料目录与内容
（一）资格申请表
按劳动保障部统一编制的资格申请表填写（可从劳动保障部网站下载）。
（二）资源配置说明
1、企业年金基金管理专用场所安全说明；
2、企业年金基金管理相关设备和系统说明；
3、企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）；
4、公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。
（三）管理制度和流程
1、基本制度
（1）公司章程；
（2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明；
（3）企业年金稽核和风险控制制度；
（4）企业年金管理专职人员行为规范；
（5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；
（6）企业年金管理业务记录及档案管理制度；
（7）危机事件报告制度和处理流程。
2、法人受托机构资格申请人补充材料
（1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程；
（2）战略资产配置及投资决策制度和流程。
3、账户管理人资格申请人补充材料
（1）账户管理组织架构；
（2）账户管理业务制度和流程；
（3）客户服务制度和流程。
4、托管人资格申请人补充材料
（1）资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施；
（2）交易数据及财务数据管理制度；
（3）基金托管业务职责、权限和业务分工；
（4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。
5、投资管理人资格申请人补充材料
（1）企业年金基金投资与风险管理制度；
（2）企业年金基金财产独立运作和管理制度；
（3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。
（四）申请人自律承诺书
（1）承诺申请材料真实、准确、完整；
（2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。
（五）相关证明材料
1、国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件；
2、国家业务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件；
3、国家业务监管部门出具的同意函原件(限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人)；
4、国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）；
5、会计师事务所出具的申请人近3年财务无保留意见审计报告；
6、律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。
以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。
（六）业务可行性报告
二、纸张、封面及份数
（一）纸张
采用A4规格纸张，并用245×315毫米规格的硬皮夹子装订。
（二）封面和侧面
1、封面标注：“企业年金基金管理机构——***（如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资管理人）资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等；
2、侧面标注：“***公司企业年金基金管理机构***资格申请材料”。
（三）字体和页码
除固定格式外，其余材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章节之间应当有分隔页。
（四）份数
申请材料可以邮寄或通过劳动保障部网站申报。首次报送一式十二份，其中一份为原件。
